5月21日，新“国九条”的颁布为资本市场规划了清晰的发展道路，强调了强化监管、防控风险以及促进高质量发展的目标。在此背景下，市场环境趋向于优胜劣汰，鼓励投资者关注优质企业，同时警惕那些有不良记录的上市公司，尤其是那些正处于立案调查阶段的公司，在做出投资决策前需谨慎考虑。
近期，国瑞科技与中泰化学接到了行政处罚通知，因其年报含有虚假信息，两公司均被实施特别处理（ST），并于5月21日复牌后直接跌停。这两家公司分别于2022年11月和2024年3月因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。
在此之前，特发信息、汇金股份、海峡创新三家公司在5月12日公告收到类似处罚，同样面临ST处理，引起市场和投资者广泛关注。这三家公司也是在2023年因同样的原因被证监会立案。
据统计，至5月20日，2023年以来沪深两市有101家上市公司或其高管因不同问题被立案调查，目前案件尚未结案。其中，2023年有50家企业，2024年至今有51家。
被调查的主要原因之一是上市公司涉嫌信息披露违规，涉及企业超过50家，包括盛屯矿业、佳云科技等。此外，未及时公布年度报告也成为立案的另一重要因素，影响了如东旭蓝天等公司。
高管被调查的案例中，多与信息披露违规、内幕交易相关，受影响的公司有联泰环保、恒润股份等。
历史案例显示，上市公司自身被立案调查，若发现确有违规行为，往往对股价产生更严重的负面影响，如同特发信息等五家公司的经历所示。
证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动中强调，将加强对上市公司的全链条严格监管，确保市场基础稳固，维护投资者利益，清除市场中的不良企业和行为。他特别指出，公司高层作为关键人员需承担起领导责任，并透露证监会将调整相关政策，以促进创新型企业和传统企业的健康发展，使投资者能共享经济高质量发展的红利。
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